หน้าที่ผู้จัดการฝ่ายกำกับ

ผู้จัดการด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบกำหนดและบังคับใช้นโยบายเพื่อให้แน่ใจว่า บริษัท ของพวกเขาปฏิบัติตามข้อบังคับและกฎหมายอุตสาหกรรมที่บังคับใช้กับธุรกิจของพวกเขา บทบาทของพวกเขามีความสำคัญเนื่องจากการไม่ปฏิบัติตามอาจนำไปสู่บทลงโทษทางการเงิน การไม่ปฏิบัติตามอาจทำให้เกิดปัญหาการประชาสัมพันธ์หากลูกค้าและนักลงทุนหมดความมั่นใจในความสามารถของ บริษัท ในการดำเนินธุรกิจอย่างเหมาะสม ในอุตสาหกรรมที่มีการควบคุมอย่างเข้มงวดเช่นการดูแลสุขภาพบริการทางการเงินและเภสัชกรรมผู้เชี่ยวชาญด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบเป็นสมาชิกคนสำคัญของทีมผู้บริหาร

$config[code] not found

กฎระเบียบ

ผู้จัดการมีหน้าที่รับผิดชอบในการทำให้มั่นใจว่า บริษัท ปฏิบัติตามกฎระเบียบสองประเภท: ข้อบังคับทั่วไปที่ใช้กับธุรกิจประเภทใดและข้อบังคับเฉพาะสำหรับภาคธุรกิจเช่นบริการทางการเงินการผลิตหรือสื่อ ข้อกำหนดทั่วไป ได้แก่ สุขภาพและความปลอดภัยกฎหมายการจ้างงานความหลากหลายการปกป้องข้อมูลการคุ้มครองผู้บริโภคและสิทธิในทรัพย์สินทางปัญญา

การบริหารความเสี่ยง

ผู้จัดการการปฏิบัติตามกฎระเบียบต้องทำความคุ้นเคยกับกฎระเบียบและระบุพื้นที่ของธุรกิจที่มีการบังคับใช้กฎระเบียบ ตัวอย่างเช่นใน บริษัท ที่ให้บริการด้านการเงินพวกเขาทบทวนการปฏิบัติงานในแผนกที่ให้คำแนะนำแก่ลูกค้าหรือเขียนนโยบาย พวกเขาประเมินการทำงานของแผนกเหล่านั้นและระบุสถานการณ์ที่มีความเสี่ยงจากการไม่ปฏิบัติตาม ในแผนกที่ให้คำแนะนำทางการเงินพวกเขาอาจตรวจสอบบันทึกการโทรศัพท์อีเมลและจดหมายเพื่อให้แน่ใจว่าพนักงานปฏิบัติตามกฎระเบียบ

วิดีโอประจำวันนี้

มาถึงคุณโดย Sapling มาถึงคุณโดย Sapling

นโยบาย

เพื่อรักษาการปฏิบัติตามกฎระเบียบผู้จัดการสร้างนโยบายและขั้นตอนสำหรับกิจกรรมทั้งหมดที่มีการบังคับใช้กฎระเบียบ พวกเขาแจกจ่ายข้อมูลให้กับพนักงานและผู้จัดการของพวกเขาและจัดการฝึกอบรมเพื่อสร้างความเข้าใจและความตระหนัก พวกเขายังยื่นสำเนานโยบายที่มีหน่วยงานกำกับดูแลเพื่อแสดงให้เห็นถึงการปฏิบัติตาม พวกเขาทำให้พนักงานตระหนักถึงผลของความล้มเหลวในการปฏิบัติตามนโยบายและขั้นตอนของ บริษัท พวกเขาอธิบายว่าการไม่ปฏิบัติตามกฎหมายนั้นครอบคลุมถึงการกระทำที่ผิดกฎหมายผิดจรรยาบรรณหรือไม่เหมาะสม

การบังคับใช้

ผู้จัดการการปฏิบัติตามกฎระเบียบดำเนินการตรวจสอบและตรวจสอบเพื่อให้มั่นใจว่าพนักงานปฏิบัติตามนโยบาย หากพวกเขาค้นพบปัญหาพวกเขาจะตรวจสอบกรณีและบันทึกการกระทำของพวกเขา พวกเขายังตอบสนองต่อการร้องเรียนจากลูกค้าหน่วยงานกำกับดูแลหรือพนักงานอื่น ๆ เกี่ยวกับกรณีของการไม่ปฏิบัติตาม พวกเขาอาจทบทวนขั้นตอนและนโยบายเพื่อปรับปรุงการปฏิบัติตามแนะนำการฝึกอบรมเพิ่มเติมหรือดำเนินการทางวินัยในกรณีที่ร้ายแรงขึ้นอยู่กับผลลัพธ์ของการสืบสวน

การรายงาน

เอกสารเป็นหน้าที่สำคัญสำหรับผู้จัดการการปฏิบัติตามกฎระเบียบ พวกเขาจัดทำเอกสารการร้องเรียนและการฝ่าฝืนกฎระเบียบทั้งหมดและรายงานต่อหน่วยงานกำกับดูแล พวกเขายังจัดทำรายงานสำหรับทีมผู้บริหารระดับสูงเพื่อเน้นประเด็นหรือแนวโน้มใด ๆ ที่มีความเสี่ยงต่อธุรกิจของ บริษัท