ในการที่จะเป็นที่ปรึกษาทางการเงินผู้ฝึกอบรมจะต้องตระหนักก่อนว่าหน้าที่หลักคือการขาย ที่ปรึกษาทางการเงินขายบริการและผลิตภัณฑ์การลงทุนของพวกเขาสำหรับค่าธรรมเนียมการจัดการหรือค่าคอมมิชชั่นที่เกิดจากการซื้อขายรายบุคคล หน้าที่งานหลักของที่ปรึกษาทางการเงินคือการรับและรักษาลูกค้าด้วยเงินส่วนเกินที่จะลงทุน
ในการเป็นที่ปรึกษาทางการเงินขั้นตอนแรกคือการหานายหน้า / ตัวแทนจำหน่ายที่ให้การสนับสนุนเพื่อทำการสอบใบอนุญาตที่จำเป็น จำเป็นต้องมีการสอบที่สำคัญสองครั้งเพื่อที่จะเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน การสอบของโบรกเกอร์ 7 Series และการสอบกฎหมาย Series 66 Uniform Combined State ผู้สมัครจะต้องได้รับคะแนนผ่าน 70% หากคะแนนนี้ไม่ผ่านเกณฑ์การสอบสามารถทำได้อีกครั้งหลังจากผ่านไป 30 วัน
$config[code] not foundเมื่อผ่านการสอบแล้วการขายและการฝึกอบรมผลิตภัณฑ์จะเริ่มขึ้นอย่างเข้มงวด หลักสูตรฝึกอบรมเหล่านี้มีให้ที่ตัวแทน / ผู้แทนจำหน่ายโดยทั่วไปจะอยู่ที่ใดก็ได้จาก 17 สัปดาห์ถึง 3 ปี เวลาส่วนใหญ่ผู้ฝึกงานจะได้รับเงินเดือนเล็กน้อยในช่วงระยะเวลาการฝึกอบรม โดยปกติจะมีโควต้าการขายเพื่อให้ตรงกับที่สามารถสร้างคอมมิชชั่นและเพิ่มลงในเงินเดือนฝึกอบรมพื้นฐาน
นายหน้า / ตัวแทนจำหน่ายส่วนใหญ่จะต้องการผู้สมัครทุกคนที่ต้องการเป็นที่ปรึกษาทางการเงินในการทำงาน 50-65 ชั่วโมงต่อสัปดาห์ แม้ว่าสิ่งนี้จะดูมากเกินไปเมื่อสร้างหนังสือของลูกค้าแล้วที่ปรึกษาทางการเงินสามารถมอบหมายให้ทำงานสัปดาห์ละ 40 ชั่วโมง เมื่อเปิดบัญชีลูกค้าแล้ว เงินเดือนพื้นฐานของผู้ฝึกงานจะลดลงแทนที่ด้วยค่าคอมมิชชั่นและค่าธรรมเนียมการจัดการพอร์ตโฟลิโอ
นายหน้า / ตัวแทนจำหน่ายใช้เงินจำนวนมากในการฝึกอบรมและสนับสนุนผู้สมัครเพื่อเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน เนื่องจากค่าใช้จ่ายนี้กระบวนการคัดเลือกจึงมีการแข่งขันสูงมาก ผู้ที่ต้องการเป็นที่ปรึกษาทางการเงินควรเตรียมความพร้อมในการดำเนินชีวิตให้เหมาะสมกับเงินและเวลาที่น้อยที่สุดในปีแรก ๆ
ที่ปรึกษาทางการเงินมาจากหลากหลายอาชีพ การกำหนดความสำเร็จนั้นมาจากแรงขับและความหลงใหลในตัวผู้สมัครก่อนที่จะเข้าสู่สนามแข่งขัน การอุทิศตนและความมุ่งมั่นเป็นสิ่งที่จำเป็นสำหรับตำแหน่งงานนี้ การเป็นที่ปรึกษาทางการเงินคือการเป็นแหล่งข้อมูลที่น่าเชื่อถือสำหรับการลงทุนของผู้อื่น ผู้สมัครจะต้องรู้ว่าสิ่งที่คาดหวังก่อนที่จะเข้าสู่อาชีพนี้
ปลาย
จำไว้ว่าให้แต่งตัวในชุดธุรกิจกับการสัมภาษณ์ทั้งหมด ส่งอีเมล "ขอบคุณ" หลังจากการสัมภาษณ์แต่ละครั้ง ติดตามสภาวะตลาดทุนในปัจจุบัน มาถึงก่อนการประชุมที่กำหนดไว้ทั้งหมด เรียนหนักทุกวัน
การเตือน
เตรียมพร้อมสำหรับชั่วโมงที่ยาวนานและเหนื่อยยากในช่วงสองสามปีแรก สบายใจกับการถูกปฏิเสธนี่คือตำแหน่งการขาย อย่าบ่น
