หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) กำหนดให้ผู้เชี่ยวชาญด้านการเงินที่ขายผลิตภัณฑ์หลักทรัพย์เพื่อขอรับใบอนุญาต Series 7 ในบางรัฐจำเป็นต้องมีผู้เชี่ยวชาญเหล่านี้เพื่อขอรับใบอนุญาตชุด 63
ลักษณะ
ใบอนุญาต Series 7 อนุญาตให้ตัวแทนทางการเงินหรือตัวแทนขายหลักทรัพย์ ใบอนุญาต Series 63 อนุญาตให้ผู้เชี่ยวชาญเหล่านี้ขายหลักทรัพย์ในสถานะที่ระบุ มืออาชีพด้านการเงินทุกคนที่สนใจในการขายหลักทรัพย์จะต้องผ่านการสอบ Series 7 ข้อกำหนดของแต่ละรัฐแตกต่างกันไปสำหรับใบอนุญาต Series 63
$config[code] not foundการศึกษา
แม้ว่าจะไม่มีข้อกำหนดด้านการศึกษามาตรฐานสำหรับใบอนุญาตเหล่านี้ แต่ผู้สมัครส่วนใหญ่ที่สนใจที่จะได้รับใบอนุญาตเหล่านี้ยังคงอยู่ในระดับปริญญาตรี
วิดีโอประจำวันนี้
มาถึงคุณโดย Sapling มาถึงคุณโดย Saplingการจ้าง
เพื่อรับใบอนุญาตเหล่านี้ผู้สมัครที่สนใจจะต้องได้รับการว่าจ้างโดยหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงินหรือ บริษัท สมาชิกแลกเปลี่ยนประมาณสี่เดือนตามที่สำนักงานสถิติแรงงาน
การตรวจสอบ
ก่อนทำการสอบที่จำเป็นสำหรับใบอนุญาตแต่ละใบผู้สมัครที่สนใจจะต้องส่งลายนิ้วมือและผ่านการตรวจสอบประวัติ จากนั้นจะมีการจัดการการสอบสำหรับใบอนุญาตแต่ละใบและผู้สมัครจะต้องผ่านการสอบทั้งสองเพื่อรับใบอนุญาตชุดที่ 7 และ 63
