นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์จะต้องได้รับอนุญาตจากหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงินเพื่อขายและหารือเกี่ยวกับหลักทรัพย์ สิทธิ์ใช้งาน Series 6 และ 7 เป็นสิทธิ์ใช้งานสองแบบที่ได้รับจากหน่วยงานกำกับดูแล ในขณะที่ทั้งคู่อนุญาตให้โบรกเกอร์ขายหลักทรัพย์ใบอนุญาต Series 7 อนุญาตให้โบรกเกอร์ขายผลิตภัณฑ์ที่หลากหลาย ในการรับใบอนุญาตคุณต้องมีส่วนเกี่ยวข้องกับ บริษัท สมาชิกของหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงินและผ่านการสอบ
$config[code] not foundอันดับ 6 - ใบอนุญาต จำกัด
การสอบ Series 6 หรือที่รู้จักกันอย่างเป็นทางการว่า "การลงทุนของ บริษัท และการทำสัญญารับรองคุณสมบัติของผู้แทนผลิตภัณฑ์การตรวจสอบ" ประกอบด้วยคำถามแบบปรนัย 100 ข้อ การสอบใช้เวลา 2 ชั่วโมง 15 นาที การสอบ Series 6 ครอบคลุมเฉพาะหลักทรัพย์สองประเภท ได้แก่ กองทุนรวมและผลิตภัณฑ์สัญญาผันแปร
การขยายสู่ซีรี่ส์ 7
การสอบ Series 7 เป็นการสอบที่ยาวขึ้นซึ่งครอบคลุมหลักทรัพย์ทั้งหมดรวมถึงหุ้นพันธบัตรกองทุนรวมและตำแหน่งส่วนตัว นอกจากนี้ยังเรียกว่า "การตรวจสอบคุณสมบัติผู้แทนหลักทรัพย์ทั่วไป" เนื่องจากการสอบครอบคลุมเนื้อหามากขึ้นจึงมีความยาวมากขึ้น ประกอบด้วยสองส่วนแต่ละข้อมีคำถามปรนัย 125 ข้อและแต่ละหัวข้อใช้เวลาสามชั่วโมง
ความสำคัญและค่าธรรมเนียม
ด้วยสิทธิ์ใช้งานชุดที่ 6 คุณจะได้รับอนุญาตให้ขายกองทุนรวมและผลิตภัณฑ์สัญญาผันแปรให้กับลูกค้า ตั้งแต่ปี 2014 ค่าธรรมเนียมในการเขียนข้อสอบ Series 6 คือ $ 95 ด้วยสิทธิ์ใช้งาน Series 7 คุณจะได้รับอนุญาตให้ขายหลักทรัพย์ทั้งหมดให้กับลูกค้า ค่าธรรมเนียมสำหรับการสอบ Series 7 คือ $ 290 ณ ปี 2014 คุณได้รับอนุญาตให้เขียนการสอบอีกครั้งหากคุณล้มเหลว
