หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) ดูแลสิทธิ์การใช้งาน Series 7 หากคุณทำงานในบริการด้านการเงินหรืออุตสาหกรรมการธนาคารคุณจะไม่สามารถดำรงตำแหน่งผู้บริหารหรือที่ปรึกษาที่กำหนดให้คุณต้องตัดสินใจตามผลิตภัณฑ์หลักทรัพย์บางอย่างจนกว่าคุณจะได้รับใบอนุญาต Series 7 เพื่อให้แน่ใจว่าผู้ค้าที่ปรึกษาทางการเงินและนายธนาคารได้รับใบอนุญาตอย่างถูกต้อง FINRA (เดิมคือสมาคมผู้ค้าหลักทรัพย์แห่งชาติ) มีการตรวจสอบเป็นประจำสำหรับ บริษัท ที่เกี่ยวข้อง เมื่อได้รับใบอนุญาตคุณสามารถขายหลักทรัพย์ประเภทต่างๆได้ยกเว้นสินค้าโภคภัณฑ์และฟิวเจอร์ส
$config[code] not foundรับการสนับสนุน ติดต่อผู้จัดการแผนกของคุณ ขอให้นายจ้างของคุณสนับสนุนคุณโดยยื่นแบบฟอร์มคำขอจดทะเบียนหลักทรัพย์หรือการโอนอุตสาหกรรม (U4) กับ FINRA เพื่อลงทะเบียนให้คุณทำการสอบใบอนุญาต Series 7 โปรดทราบว่า บริษัท บริการทางการเงินส่วนใหญ่ที่เป็นสมาชิกของ FINRA หรือองค์กรกำกับดูแลตนเอง (SRO) จะลงทะเบียนคุณโดยอัตโนมัติเพื่อทำการตรวจสอบ Series 7 ภายใน 30 วันแรกของการจ้างงานของคุณหากคุณยังไม่มีใบอนุญาตที่ใช้งานอยู่ โปรดทราบว่าก่อนที่คุณจะสามารถทำการทดสอบคุณต้องได้รับการสนับสนุนจาก บริษัท ที่มีสิทธิ์ในอุตสาหกรรมการเงิน
ศึกษาเพื่อสอบ ทบทวนคู่มือการสอบใบอนุญาต (ดูแหล่งข้อมูล) ศึกษาพื้นที่รวมถึงเมทริกซ์ออปชั่นภาระผูกพันของผู้ขายสิทธิของผู้ซื้อจุดคุ้มทุนสเปรดและชุดค่าผสม โปรดทราบว่าการตรวจสอบการอนุญาตให้ใช้สิทธิ์ Series 7 ส่วนใหญ่มุ่งเน้นไปที่การจัดเก็บภาษีตราสารทุนและตราสารหนี้ความเสี่ยงการลงทุนหลักทรัพย์ที่จัดทำแผนการเกษียณอายุและทางเลือกต่างๆ จัดสรรเวลาให้เพียงพอสำหรับการเรียนเพื่อการทดสอบก่อนที่จะทำการสอบ
ลงทะเบียนเพื่อทำการทดสอบที่ศูนย์ทดสอบอย่างเป็นทางการ (ดูแหล่งข้อมูล) โปรดทราบว่าคุณสามารถติดต่อผู้ให้บริการการทดสอบชั้นนำสองรายโดยโทรหาศูนย์ทดสอบ Pearson ที่ 866-396-6273 หรือศูนย์ทดสอบ Prometric ที่ 800-578-6273 เพื่อกำหนดวันและเวลาสอบ ถามศูนย์ทดสอบว่าคุณได้รับอนุญาตให้นำกระดาษเปล่าที่คุณสามารถคำนวณได้หรือไม่ โปรดทราบว่าการทดสอบมี 260 คำถามและโดยทั่วไปแล้วจะใช้เวลาหกชั่วโมง โปรดทราบว่าการทดสอบทั้งหมดจะต้องดำเนินการและแล้วเสร็จในหนึ่งวันที่ศูนย์ทดสอบ
ชำระค่าธรรมเนียมที่ใช้บังคับซึ่งโดยทั่วไปจะรันประมาณ $ 250 ต่อการทดสอบ ขอให้ บริษัท ของคุณสนับสนุนค่าใช้จ่ายในการสอบ นำดินสอสองถึงสามหมายเลขสองติดตัวคุณไปสอบ โปรดทราบว่าคุณจะต้องได้รับคะแนนผ่าน 70% ก่อนที่คุณจะได้รับใบอนุญาตของคุณ โปรดทราบว่าศูนย์ทดสอบอย่างเป็นทางการจะแจ้งให้นายจ้างของคุณและ FINRA ทราบหรือไม่ว่าคุณผ่านการทดสอบแล้วหรือยัง
