Series 7 คือการทดสอบตามข้อกำหนดของหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงินซึ่งดำเนินการกับผู้ลงทะเบียนที่คาดหวัง ผ่านการสอบแสดงให้เห็นว่าตัวแทนมีความเข้าใจในตลาดหลักทรัพย์ ใบอนุญาตจะต้องได้รับการบำรุงรักษาเป็นปัจจุบันเพื่อที่จะเรียกร้องตามกฎหมายการซื้อและขายหลักทรัพย์ในนามของลูกค้า การปฏิบัติตามคำแนะนำที่ระบุไว้จะช่วยให้คุณมีประวัติของการสอบตามข้อบังคับที่นายหน้าได้ผ่านไปแล้วใบอนุญาตที่อาจถูกระงับรวมถึงประวัติการจ้างงาน นอกจากนี้ยังจะแสดงรายการเอกสารที่ยื่นต่อข้อพิพาทของลูกค้า
$config[code] not foundวิธีตรวจสอบสถานะใบอนุญาต Series 7
บูตเครื่องคอมพิวเตอร์แล้วลงชื่อเข้าใช้การเชื่อมต่ออินเทอร์เน็ต
พิมพ์ www.finra.org ในแถบที่อยู่:
คลิกที่คอลัมน์กลางระบุว่า "นักลงทุน" หน้าใหม่จะเปิดขึ้น
คลิกที่ "FINRA Broker Check" ในคอลัมน์ทางขวาสุด เป็นตัวเลือกแรกภายใต้หัวข้อ "มีคนดูมากที่สุด" หน้าใหม่จะเปิดขึ้น
อ่านหน้าและเลือกปุ่ม "เริ่มค้นหา" เมื่อพร้อมที่จะดำเนินการต่อ
ยอมรับข้อกำหนดในการให้บริการโดยทำเครื่องหมายที่ช่องและกด "ดำเนินการต่อ"
เลือกพารามิเตอร์การค้นหาเป็น "Broker" หรือ บริษัท "Brokerage Firm" แต่ละรายการ พิมพ์ชื่อโบรกเกอร์หรือ บริษัท หลักทรัพย์ที่คุณต้องการค้นหาข้อมูลเกี่ยวกับกด "เริ่มค้นหา"
ป้อนรหัสตรวจสอบที่ปรากฏบนหน้าจอเพื่อป้องกันสแปมและกด "ดำเนินการต่อ" ตรวจสอบให้แน่ใจว่าไม่ได้เปิดฝาตัวล็อคเมื่อทำสิ่งนี้
ตรวจสอบชื่อและเลือกชื่อที่เหมาะสมกับบุคคลและ บริษัท ของการค้นหา เลื่อนไปที่ชื่อบุคคลและคลิกที่ไฮเปอร์ลิงก์
