สิทธิ์การใช้งาน Series 6 และ Series 63 เป็นเอกสารที่อนุญาตให้เจ้าของได้รับอนุญาตในการทำธุรกรรมหลักทรัพย์บางอย่างเช่นการขายหุ้นในกองทุนรวม หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน - FINRA - เป็นหน่วยงานของรัฐที่ควบคุมดูแลอุตสาหกรรมการเงิน เป็นส่วนหนึ่งของภารกิจนี้องค์กร จำกัด ผู้ที่สามารถซื้อขายหลักทรัพย์อย่างมืออาชีพภายใต้ระบบการออกใบอนุญาต สิทธิ์การใช้งาน Series 6 และ Series 63 เป็นสองตัวอย่างของวิธีการของ FINRA โดยที่ Series 63 ทำหน้าที่เป็นสิทธิ์การใช้งานระดับรัฐเพิ่มเติมสำหรับ Series 6
$config[code] not foundใบอนุญาตแบบที่ 6
การสอบใบอนุญาต Series 6 อนุญาตให้ผู้สมัครเป็นตัวแทน บริษัท ด้านการลงทุน / สัญญาที่หลากหลาย ชื่อนี้ช่วยให้พวกเขาขายผลิตภัณฑ์ทางการเงินแบบแพคเกจเฉพาะเช่นกองทุนรวมนโยบายการประกันหรือค่างวดผันแปรให้กับลูกค้า อย่างไรก็ตามไม่อนุญาตให้พวกเขาขายหลักทรัพย์แต่ละรายการเช่นหุ้นหรือพันธบัตรโดยเฉพาะใบอนุญาต Series 7 อนุญาตกิจกรรมการขายประเภทนั้น ในทำนองเดียวกันใบอนุญาต Series 6 ไม่อนุญาตให้ผู้ถือเลือกการค้า การสอบใบอนุญาตจึงรวมถึงคำถามเกี่ยวกับบรรจุภัณฑ์หลักทรัพย์นโยบายภาษีและกฎระเบียบด้านการตลาดและการขาย
ชุดที่ 6 สอบ
การสอบ Series 6 ใช้เวลา 135 นาทีและมีคำถามแบบปรนัย 105 ข้อในหัวข้อต่างๆเช่นกองทุนรวมค่างวดผันแปรและจริยธรรมทั่วไปในอุตสาหกรรมการเงิน จากทั้งหมด 105 ข้อคำถาม 100 คะแนนต่อคะแนนสุดท้ายของผู้สมัครในขณะที่ 5 คะแนนพิเศษนั้นเป็นการทดลองและไม่นับ แต่ FINRA ใช้ผลลัพธ์จากคำถามเหล่านั้นเพื่อออกแบบการทดสอบในอนาคต คะแนนสอบผ่านที่ต้องมีอย่างน้อย 70 คำตอบที่ถูกต้อง ในการสอบผู้สมัครจะต้องได้รับการสนับสนุนจาก บริษัท สมาชิกที่มีอยู่ของ FINRA ผู้สมัครอิสระไม่มีสิทธิ์สมัคร
วิดีโอประจำวันนี้
มาถึงคุณโดย Sapling มาถึงคุณโดย Saplingใบอนุญาต Series 63
เช่นเดียวกับสัญญาอนุญาต Series 6 ใบอนุญาต Series 63 ได้รับการพัฒนาโดย NASAA อย่างไรก็ตามเป้าหมายของใบอนุญาตนี้คือเพื่อช่วยให้รัฐอนุมัติผู้สมัครเพื่อดำเนินการในฐานะตัวแทนหลักทรัพย์ภายในขอบเขตของตนเอง ดังนั้นในขณะที่การสอบใบอนุญาต Series 6 ครอบคลุมข้อบังคับของรัฐบาลกลาง Series 63 ครอบคลุมประเด็นปัญหาของรัฐ ดังนั้นผู้สมัครจะไม่ทำการทดสอบ Series 63 ด้วยตัวเอง - พวกเขาจะได้รับ Series 63 เสมอพร้อมกับใบอนุญาตอื่น ๆ เช่น Series 6 รัฐส่วนใหญ่กำหนดให้ทุกคนทำการทดสอบใบอนุญาต Series 6 เพื่อผ่านการสอบ Series 63 ด้วยเช่นกัน อย่างไรก็ตามรัฐและดินแดนดังต่อไปนี้ยกเว้นข้อกำหนดดังกล่าว: โคโลราโด, ดิสตริกต์ออฟโคลัมเบีย, ลุยเซียนา, แมริแลนด์, นิวเจอร์ซีย์, เปอร์โตริโก, โอไฮโอและเวอร์มอนต์
อันดับสอบ 63
การสอบ Series 63 ใช้เวลา 75 นาทีและมีคำถามแบบปรนัย 65 ข้อเกี่ยวกับข้อบังคับด้านหลักทรัพย์ของรัฐ จากคำถามเหล่านั้นมีเพียง 60 คะแนนเท่านั้นที่นับรวมคะแนนสุดท้ายและอีกห้าคำถามที่ทำหน้าที่เป็นคำถามทดลอง ในการผ่านผู้สมัครจะต้องตอบคำถาม 43 ข้อจากทั้งหมด 60 ข้อให้ถูกต้อง จากการสำรวจของ Investopedia การสอบ Series 63 นั้นมีชื่อเสียงในเรื่องการถามคำถามเคล็ดลับที่ทำให้เส้นแบ่งระหว่างสิ่งที่กฎหมายอนุญาตและสิ่งที่กฎหมายกำหนด ตัวอย่างเช่นคำถามอาจทำให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์สมมุติและถามว่าต้องการเปิดเผยความขัดแย้งให้กับลูกค้าหรือไม่ก็แนะนำ
