ใครก็ตามสามารถขายรถยนต์เฟอร์นิเจอร์หรือเครื่องใช้ไฟฟ้าได้ แต่ถ้าคุณต้องการขายหุ้นและพันธบัตรคุณต้องมีใบอนุญาตพิเศษ งานส่วนใหญ่ในอุตสาหกรรมการเงินต้องได้รับใบอนุญาตอย่างน้อยหนึ่งใบจากหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงินหรือ FINRA สิทธิการใช้งาน Series 7 และ Series 66 เป็นสองตัวอย่างดังกล่าวพร้อมกับสิทธิ์การใช้งาน Series 7 ซึ่งเป็นข้อกำหนดเบื้องต้นสำหรับ Series 66
สิทธิพิเศษ Series 7
ชุดอนุญาต 7 อนุญาตให้ผู้ถือสามารถทำงานเป็น ตัวแทนหลักทรัพย์ทั่วไป ผู้รับอนุญาตซีรี่ส์ 7 มีสิทธิ์ในการซื้อขายและแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ทุกรูปแบบตั้งแต่หุ้นและพันธบัตรไปจนถึงตัวเลือกและสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตาม FINRA บุคคลที่ทำงานในฐานะตัวแทนหลักทรัพย์มักจะได้รับค่าคอมมิชชั่นจากการขายหลักทรัพย์ให้กับลูกค้าของพวกเขา แม้ว่าพวกเขาจะถูกห้ามมิให้โกงลูกค้า พวกเขาไม่จำเป็นต้องดำเนินการเพื่อผลประโยชน์สูงสุดของลูกค้า ผู้ได้รับใบอนุญาตมักจะทำงานเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์หรือผู้ค้าสำหรับธนาคารเพื่อการลงทุนหรือกองทุนป้องกันความเสี่ยง
$config[code] not foundสิทธิ์แบบ Series 7
ไม่มีข้อกำหนดด้านการศึกษาสำหรับการสอบ Series 7 แต่คุณไม่สามารถเดินออกจากถนนและทำการทดสอบได้ ผู้สมัครจะต้องได้รับการสนับสนุนจาก บริษัท หลักทรัพย์ที่มีใบอนุญาตอยู่ในปัจจุบันตาม Wall Street Oasis แม้ว่าคุณจะผ่านการทดสอบคุณจะไม่รับประกันใบอนุญาต ผู้สมัครต้องได้รับการตรวจสอบประวัติและเครดิตและแม้ว่าจะไม่มีเกณฑ์ที่เป็นทางการก็ตาม Investopedia รายงานว่าปัญหาด้านเครดิตที่ร้ายแรงหรือบันทึกทางอาญาอาจถูกตัดสิทธิ์
วิดีโอประจำวันนี้
มาถึงคุณโดย Sapling มาถึงคุณโดย Saplingทำแบบทดสอบ 7
การสอบ Series 7 นั้นใช้เวลานานหกชั่วโมงและมีคำถามแบบปรนัย 260 ข้อแม้ว่าจะมีเพียง 250 คำถามเท่านั้นที่นับรวมในคะแนนสุดท้าย อีก 10 ข้อเป็นคำถามการวิจัยเพื่อใช้ในการสอบในภายหลัง ตามโลกวางแผนทางการเงิน คำถามถูกดึงมาจากสี่ส่วนที่แตกต่างกัน: ฟังก์ชั่นการทำงานของตัวแทนหลักทรัพย์งานที่จำเป็นในการปฏิบัติหน้าที่เหล่านั้นความรู้พื้นฐานที่จำเป็นในการปฏิบัติหน้าที่และกฎระเบียบและข้อบังคับที่กำกับการซื้อขายหลักทรัพย์ ในการผ่านการสอบผู้สมัครจะต้องตอบคำถามอย่างน้อย 175 จาก 250 คะแนนอย่างถูกต้องสำหรับคะแนน 72 เปอร์เซ็นต์หรือดีกว่า
การเพิ่มซีรีย์ 66
การสอบ Series 66 ช่วยให้ผู้ที่ผ่านการสอบ Series 7 แล้วสามารถลงทะเบียนได้ ที่ปรึกษาการลงทุน ในขณะที่ซีรี่ส์ 7 อนุญาตให้บุคคลขายหลักทรัพย์ให้กับลูกค้าของพวกเขาใบอนุญาตซีรีส์ 66 ช่วยให้พวกเขาทำหน้าที่เป็นผู้จัดการความมั่งคั่งหรือสินทรัพย์ที่มีความรับผิดชอบไว้วางใจต่อกองทุนของลูกค้าของพวกเขา การสอบประกอบด้วยคำถาม 110 ข้อโดยมีคะแนน 100 ข้อ คำถามครอบคลุมทฤษฎีเศรษฐศาสตร์ทั่วไปกฎหมายของรัฐและรัฐบาลกลางที่เกี่ยวข้องกลยุทธ์การลงทุนและลักษณะการลงทุนทั่วไป ผู้สมัครจะต้องตอบคำถามอย่างน้อย 75 คำถามให้ถูกต้องเพื่อผ่าน ข้อกำหนดคุณสมบัติสำหรับซีรีส์ 66 เหมือนกันกับซีรี่ส์ 7 โดยมีข้อกำหนดเพิ่มเติมในการทำซีรีส์ 7 ให้เป็นข้อกำหนดเบื้องต้น
เอาชนะการสอบ
การผ่านการสอบ FINRA เช่น Series 7 และ Series 66 นั้นเหมือนกับการวิ่งมาราธอน คุณไม่สามารถยัดเยียดข้อสอบในนาทีสุดท้ายและคาดว่าจะผ่านได้ ซีรี่ส์ 7 เพียงอย่างเดียวใช้เวลาหกชั่วโมงดังนั้นคุณควรทำการทดสอบแบบเต็มความยาวสองสามครั้งเพื่อปรับปรุงความแข็งแกร่งของคุณ ข้อผิดพลาดทั่วไปคือพยายามจดจำคำตอบ แต่กลยุทธ์ที่ดีกว่าคือเน้นแนวคิด. หากคุณจำกฎได้คุณอาจมีปัญหาในการใช้กับสมมุติฐานใหม่ การทำความเข้าใจว่าทำไมกฎจึงมีอยู่จะช่วยคุณได้ ในที่สุดการฝึกฝนเกี่ยวกับวัสดุที่ทันสมัยเนื่องจากกฎ FINRA เปลี่ยนเกือบทุกปี
